证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（　　）

试卷相关题目

• 1证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。（　　）

  A.对

  B.错

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• 2在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。（　　）

  A.对

  B.错

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• 3新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。（　　）

  A.对

  B.错

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• 4证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（　　）

  A.对

  B.错

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• 5每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。（　　）

  A.对

  B.错

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• 6证券交易所本身不能决定证券交易价格。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予赔偿。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（　　）

  A.对

  B.错

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