在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（    ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

试卷相关题目

• 1融资融券业务标的证券为股票的，则该股票应该在交易所上市满______。

  A.24个月

  B.12个月

  C.9个月

  D.3个月

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• 2证券公司应当按（    ）编制资产管理业务的报告。

  A.周

  B.月

  C.季

  D.半年

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• 3______是利用内幕信息进行交易活动。

  A.混合操作行为

  B.内幕交易

  C.欺诈行为

  D.操纵市场

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• 4目前，证券登记结算公司（    ）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

  A.每月

  B.每季度

  C.每半年

  D.每年

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• 5国债买断式回购交易的双方均违约的话，各自交纳的履约金应划归（    ）。

  A.证券结算风险基金

  B.上海交易所各自的账户内

  C.中国结算上海分公司的账户内

  D.证券结算管理基金

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• 6证券公司应当自专用证券账户开立之日起（    ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 7单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（    ）。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

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• 8证券公司擅自经营融资融券业务，处以以下处罚，没收非法所得，对直接负责的主管人员和责任人员给予警告并处于（    ）的罚款。

  A.5万――20万

  B.3万――30万

  C.3万――20万

  D.5万――30万

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• 91992年初，人民币特种股票即B股最先在（    ）证券交易所上市。

  A.上海

  B.深圳

  C.香港

  D.纽约

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• 10证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（    ）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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