证券公司擅自经营融资融券业务，处以以下处罚，没收非法所得，对直接负责的主管人员和责任人员给予警告并处于（    ）的罚款。

试卷相关题目

• 1单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（    ）。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

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• 2证券公司应当自专用证券账户开立之日起（    ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 3在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（    ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

  A.2‰

  B.3‰

  C.1‰

  D.5‰

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• 4融资融券业务标的证券为股票的，则该股票应该在交易所上市满______。

  A.24个月

  B.12个月

  C.9个月

  D.3个月

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• 5证券公司应当按（    ）编制资产管理业务的报告。

  A.周

  B.月

  C.季

  D.半年

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• 61992年初，人民币特种股票即B股最先在（    ）证券交易所上市。

  A.上海

  B.深圳

  C.香港

  D.纽约

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• 7证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（    ）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 8上海证券交易所于_______推出了买断式回购品种。

  A.2006年12月

  B.2005年10月

  C.2006年10月

  D.2005年12月

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• 9下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（    ）。

  A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

  B.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

  C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

  D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

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• 10深圳市场B股的清算与交收实行________制度。

  A.逐项交收

  B.净额交收

  C.净额交收与逐项交收相结合

  D.会员结算

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