可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（    ）的债券。

试卷相关题目

• 1证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的任何一项业务，其注册资本不得低于人民币（    ）亿元。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 2从内容上看，权证具有（    ）的性质。

  A.期权

  B.所有权

  C.约定交易

  D.远期交易

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• 3证券经纪商与客户的关系是______。

  A.表见代理关系

  B.指定代理关系

  C.委托代理关系

  D.法定代理关系

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• 4深圳市场B股的清算与交收实行________制度。

  A.逐项交收

  B.净额交收

  C.净额交收与逐项交收相结合

  D.会员结算

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• 5下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（    ）。

  A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

  B.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

  C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

  D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

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• 6（    ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

  A.滚动交收

  B.会计日交收

  C.时点交收

  D.定期交收

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• 7（    ），中国证监会与中国银监会联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。

  A.2008年1月

  B.2008年5月

  C.2009年1月

  D.2009年5月

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• 8从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，须符合（    ）。

  A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%

  B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

  C.按对客户融资规模的10%计算风险准备

  D.按对客户融券规模的20%计算风险准备

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• 9证券公司和资产托管机构根据规定保管资产管理业务的会计账册和相关资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（    ）年。

  A.20

  B.15

  C.10

  D.5

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• 10中国结算上海分公司对境内结算参与人的不涉及托管银行的交易实行。

  A.净额结算

  B.全额结算

  C.净额交收

  D.逐笔交收

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