证券公司和资产托管机构根据规定保管资产管理业务的会计账册和相关资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（    ）年。

试卷相关题目

• 1从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，须符合（    ）。

  A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%

  B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

  C.按对客户融资规模的10%计算风险准备

  D.按对客户融券规模的20%计算风险准备

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• 2（    ），中国证监会与中国银监会联合发布通知，开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。

  A.2008年1月

  B.2008年5月

  C.2009年1月

  D.2009年5月

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• 3（    ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

  A.滚动交收

  B.会计日交收

  C.时点交收

  D.定期交收

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• 4可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（    ）的债券。

  A.基金

  B.优先股

  C.另一种证券

  D.普通股

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• 5证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的任何一项业务，其注册资本不得低于人民币（    ）亿元。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 6中国结算上海分公司对境内结算参与人的不涉及托管银行的交易实行。

  A.净额结算

  B.全额结算

  C.净额交收

  D.逐笔交收

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• 7上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（    ）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

  A.1 000

  B.5 000

  C.10 000

  D.50 000

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• 8负责买断式回购交易日常监管工作的是_________。

  A.中央结算公司

  B.证监会

  C.人民银行

  D.同业中心

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• 9一级交易商做做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（    ）个基点，单笔报价数量不得低于( )手。

  A.5、5000

  B.10、5000

  C.5、10000

  D.10、10000

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• 10可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（    ）证券。

  A.符合交易所规定的股票

  B.证券投资基金

  C.债券

  D.其他证券

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