下列不属于经纪商的权利与义务的是（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划可以开立（    ）个专用证券账户。

  A.5

  B.3

  C.2

  D.1

  开始考试点击查看答案
• 2（    ）的资金存取方式，充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则。

  A.证券营业部自办资金存取

  B.委托银行代理资金存取

  C.银证转账存取

  D.客户交易结算资金第三方存管

  开始考试点击查看答案
• 3在（    ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

  A.全价交易

  B.市价交易

  C.净价交易

  D.买卖价交易

  开始考试点击查看答案
• 4交收的实质是依据（    ）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。

  A.登记

  B.结算

  C.清算

  D.交割

  开始考试点击查看答案
• 5（    ）是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收帐户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

  A.法人帐户

  B.客户结算

  C.法人结算

  D.以上均不正确

  开始考试点击查看答案
• 6按照《上海证券交易所交易规则》规定：基金、权证交易的申报价格最小变动单位为（    ）人民币，

  A.0.01元

  B.0.001元

  C.0.10元

  D.1元

  开始考试点击查看答案
• 7上市开放式基金的合同生效后即进入（    ），一般不超过3个月。

  A.交易期

  B.等候期

  C.冻结期

  D.封闭期

  开始考试点击查看答案
• 8下列不符合新股网上定价发行申购程序的是（    ）。

  A.T+0日，投资者申购

  B.T+1日，对申购资金进行验资

  C.T+2日，摇号抽签

  D.T+4日，公布摇号中签结果

  开始考试点击查看答案
• 9截止到2008年底，在沪、深证券交易所挂牌交易的权证有（    ）只。

  A.7

  B.9

  C.17

  D.23

  开始考试点击查看答案
• 10某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（    ）。

  A.9 704份

  B.9 611份

  C.9 706份

  D.10 000份

  开始考试点击查看答案