深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自（    ）起，启用综合协议交易平台。

试卷相关题目

• 1上海证券交易所A股送股日程安排中，下列说法错误的有（    ）。

  A.公告刊登日为T日

  B.申请材料送交日为T-5日前

  C.股权登记日为T+5日

  D.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

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• 2根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（    ）后方可转换为公司股票。

  A.1年

  B.9个月

  C.6个月

  D.3个月

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• 3《证券公司监督管理条例》中规定，证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（    ）倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。

  A.3、10

  B.5、10

  C.3、30

  D.5、30

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• 4证券交易内幕信息的知情人不包括（    ）。

  A.发行人的董事、监事、高级管理人员

  B.保荐人、承销的证券公司、证券交易所有关人员

  C.持有公司15%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

  D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

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• 5银行间市场的交易品种主要是（    ），采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。

  A.证券投资基金

  B.权证

  C.债券

  D.股票

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• 6某上市公司每10股派发现金红利2.5元，同时按10配4的比例向现有股东配股，配股价格为6.8元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，则除权(息)报价应为（    ）元。

  A.9.4

  B.10

  C.10.3

  D.11.5

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• 7单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（    ）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 8固定收益平台交易涨跌幅价格的计算公式是（    ）。

  A.前一交易日参考价格×(1±5%)

  B.前一交易日参考价格×(1±10%)

  C.当日开盘价×(1±5%)

  D.当日开盘价×(1±10%)

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• 9证券公司从事资产管理业务，净资本不低于人民币（    ）。

  A.5000万元

  B.1亿元

  C.1.5亿元

  D.2亿元

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• 10限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（    ），并应当遵循分散投资风险的原则。

  A.5%

  B.10%

  C.20%

  D.30%

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