依据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（    ）。

试卷相关题目

• 1富尔证券公司的注册资本为8000万元，它可以经营下列的（    ）。

  A.证券经纪

  B.证券投资咨询

  C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

  D.证券承销与保荐

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• 2远期交易与期货交易的区别体现在（    ）。

  A.远期交易是非标准化的，在场外市场进行;期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行

  B.远期交易是标准化的，在场外市场进行;期货交易则是非标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行

  C.现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的;而期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结

  D.现货交易和期货交易以通过交易获取标的物为目的;而远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结

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• 3普通席位可以从事（    ）的买卖。

  A.B股

  B.债券

  C.基金

  D.A股

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• 4根据委托时效限制，委托指令可分为（    ）。

  A.开市委托

  B.市价委托

  C.限价委托

  D.当日委托

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• 5可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括（    ）。

  A.保险公司

  B.财务公司

  C.资产管理公司

  D.咨询公司

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• 6证券公司经营证券资产管理业务的，下列说法中，符合规定的有（    ）。

  A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

  B.按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备

  C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

  D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

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• 7关于证券经纪业务，以下表述正确的有（    ）。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的.应承担赔偿责任

  D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

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• 8我国证券交易所采用的竞价方式有（    ）。

  A.独立竞价

  B.集合竞价

  C.连续竞价

  D.公开竞价

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• 9投资者教育主要是对投资者进行（    ）。

  A.证券法规宣传

  B.证券知识普及

  C.证券交易风险揭示

  D.证券公司基本信息公示

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• 10上海证券交易所接受（    ）方式的市价申报。

  A.最优5档即时成交剩余撤销申报

  B.对手方最优价格申报

  C.最优5档即时成交剩余转限价申报

  D.本方最优价格申报

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