在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（    ）等情形不能申请转托管。

试卷相关题目

• 1上海证券交易所接受（    ）方式的市价申报。

  A.最优5档即时成交剩余撤销申报

  B.对手方最优价格申报

  C.最优5档即时成交剩余转限价申报

  D.本方最优价格申报

  开始考试点击查看答案
• 2投资者教育主要是对投资者进行（    ）。

  A.证券法规宣传

  B.证券知识普及

  C.证券交易风险揭示

  D.证券公司基本信息公示

  开始考试点击查看答案
• 3我国证券交易所采用的竞价方式有（    ）。

  A.独立竞价

  B.集合竞价

  C.连续竞价

  D.公开竞价

  开始考试点击查看答案
• 4关于证券经纪业务，以下表述正确的有（    ）。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的.应承担赔偿责任

  D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

  开始考试点击查看答案
• 5证券公司经营证券资产管理业务的，下列说法中，符合规定的有（    ）。

  A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

  B.按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备

  C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

  D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

  开始考试点击查看答案
• 6证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（    ）。

  A.具有20家以上的营业部，且布局合理

  B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

  C.最近1年内不存在重大违法违规行为

  D.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

  开始考试点击查看答案
• 7挂牌公司出现下列（    ）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

  A.进入破产清算程序

  B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

  C.北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价

  D.中国证券业协会规定的其他情形

  开始考试点击查看答案
• 8按用途划分，证券账户可以划分为（    ）。

  A.证券投资基金账户

  B.人民币特种股票账户

  C.人民币普通股票账户

  D.权证账户

  开始考试点击查看答案
• 9每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，交易所公告（    ）信息。

  A.买卖双方所在会员营业部的名称

  B.证券名称

  C.成交价

  D.成交量

  开始考试点击查看答案
• 10退市风险警示的处理措施包括（    ）。

  A.在公司股票简称前冠以“*ST”字样

  B.股票报价的日涨跌幅限制为5%

  C.股票报价的日涨跌幅限制为10%

  D.股票报价的日涨跌幅限制为15%

  开始考试点击查看答案