目前，我国证券清算与交收业务主要遵循的原则是（    ）。

试卷相关题目

• 1对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取的措施有（    ）。

  A.冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券

  B.要求结算参与人立即补足透支金额

  C.强制卖出暂扣证券

  D.按每日透支金额的1‰向结算参与人收取罚息

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• 2ETF的清算交收涉及（    ）。

  A.组合证券发售的证券冻结和过户

  B.网上现金发售的证券过户

  C.ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务

  D.网上现金发售资金结算

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• 3目前，我国对（    ）实行T+1交收方式。

  A.A股

  B.债券

  C.B股

  D.回购交易

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• 4全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得（    ）。

  A.换券

  B.提前赎回

  C.拆借资金

  D.现金交割

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• 5债券买断式回购与质押式回购业务的区别有（    ）。

  A.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，但所有权并未转移至逆回购方

  B.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

  C.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不发生转移

  D.质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

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• 6目前我国通过证券交易所进行的股票交易采用的报价方式有电脑报价和书面报价。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8证券交易的公平原则的核心要求是实现市场信息的公开化。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9证券公司的注册资本可以是认缴资本，开业时实际出资达到注册资本的30%即可，其余部分可以在3年内补齐。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 10交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。

  A.对

  B.错

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