零数委托是指投资者委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国买入卖出证券时，均允许零数委托。

试卷相关题目

• 1证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司和客户共同完成。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 2证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 3交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。

  A.对

  B.错

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• 4证券公司的注册资本可以是认缴资本，开业时实际出资达到注册资本的30%即可，其余部分可以在3年内补齐。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 5证券交易的公平原则的核心要求是实现市场信息的公开化。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 6每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 7股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 8投资者想申购ETF可以先按照清单买入一揽子股票，这个过程可以通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托实现。 （    ）

  A.对

  B.错

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• 9自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。

  A.对

  B.错

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• 10《证券公司风险控制指标管理办法》规定违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的30%计算风险准备。

  A.对

  B.错

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