对证券经纪业务说法正确的是（　　）

试卷相关题目

• 1关于标准券计算和公布，下列表述中正确的有（　　）。

  A.对于新上市债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率

  B.“倒挂”意味着债券值100元可以质押融资100元以下

  C.在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范

  D.标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布

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• 2以下对证券经纪业务的说法，正确的是（　　）。

  A.是代理客户买卖证券的业务

  B.证券公司不垫付资金

  C.收入来源为佣金收入

  D.我国没有股票的柜台交易

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• 3证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（　　）

  A.自有资金不少于人民币1亿元

  B.自有资金不少于人民币2亿元

  C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

  D.2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格

  E.具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所

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• 4关于集合竞价说法正确的是（　　）

  A.遵循最大成交量原则

  B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列

  C.所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列

  D.所有成交都以同一成交价成交

  E.未能成交的委托，自动进入连续竞价

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• 5证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（　　）。

  A.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

  B.经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

  C.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

  D.最近1年内不存在重大违法违规行为

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• 6（　　）是网上证券委托的有效身份识别证件。

  A.计算机IP地址

  B.投资者证券账户卡号

  C.数字证书

  D.网上委托通信密码

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• 7自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（　　）上严格分离。

  A.机构

  B.信息

  C.会计核算

  D.账户

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• 8客户交易结算资金第三方存管制度要求，（　　）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。

  A.证监会

  B.客户

  C.指定商业银行

  D.证券公司

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• 9上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（　　）。

  A.股东大会同意本次配股的决议

  B.法律意见书

  C.中国证监会同意配股函

  D.配股说明书

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• 10按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因（　　）而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以诀定临时停市或技术性停牌.

  A.不可抗力

  B.意外事故

  C.技术故障

  D.非交易所能控制的其他情况

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