证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（　　）。

试卷相关题目

• 1全国银行间市场买断式回购的（　　）由交易双方确定。

  A.到期交付方式

  B.首期交易净价

  C.到期交易净价

  D.回购债券数量

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• 2关于交易所席位管理，下列说法正确的是（　　）

  A.会员席位可以自由转让

  B.会员的席位只能由会员单位自己使用

  C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用

  D.交易席位不得退回

  E.交易席位不可转让

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• 3非柜台委托的主要形式有（　　）

  A.电话委托

  B.传真委托

  C.自助委托

  D.网上委托

  E.口头委托

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• 4根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（　　）等材料。

  A.法定代表人授权委托书

  B.资金交收账户印鉴卡

  C.结算参与人资格证书

  D.指定收款账户授权书

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• 5投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（　　）事务。

  A.具体投资项目的决策

  B.确定投资品种

  C.确定投资事项

  D.确定具体的资产配置策略

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• 6关于集合竞价说法正确的是（　　）

  A.遵循最大成交量原则

  B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列

  C.所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列

  D.所有成交都以同一成交价成交

  E.未能成交的委托，自动进入连续竞价

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• 7证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（　　）

  A.自有资金不少于人民币1亿元

  B.自有资金不少于人民币2亿元

  C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

  D.2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格

  E.具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所

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• 8以下对证券经纪业务的说法，正确的是（　　）。

  A.是代理客户买卖证券的业务

  B.证券公司不垫付资金

  C.收入来源为佣金收入

  D.我国没有股票的柜台交易

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• 9关于标准券计算和公布，下列表述中正确的有（　　）。

  A.对于新上市债券，中国结算公司一般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率

  B.“倒挂”意味着债券值100元可以质押融资100元以下

  C.在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能较好的防范

  D.标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布

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• 10对证券经纪业务说法正确的是（　　）

  A.是代理客户买卖证券的业务

  B.证券公司不垫付资金

  C.收入来源为佣金收入

  D.可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖

  E.我国没有股票的柜台交易

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