开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。

试卷相关题目

• 1证券经纪业务的特点是（　　）

  A.业务对象的广泛性

  B.交易行为的风险性

  C.证券经纪商的中介性

  D.客户指令的权威性

  E.客户资料的保密性

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• 2关于证券经纪关系，下列说法正确的有（　　）。

  A.在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人

  B.在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人

  C.在证券经纪关系中，客户是委托人

  D.在证券经纪关系中，客户是受托人

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• 3按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因（　　）而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以诀定临时停市或技术性停牌.

  A.不可抗力

  B.意外事故

  C.技术故障

  D.非交易所能控制的其他情况

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• 4上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（　　）。

  A.股东大会同意本次配股的决议

  B.法律意见书

  C.中国证监会同意配股函

  D.配股说明书

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• 5客户交易结算资金第三方存管制度要求，（　　）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。

  A.证监会

  B.客户

  C.指定商业银行

  D.证券公司

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• 6一般来说，证券交易所是从证券公司的（　　）等方面规定入会的条件。

  A.经营范围

  B.承担风险的能力

  C.组织机构

  D.人员素质

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• 7中小企业板上市公司出现下列（　　）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

  B.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股市值

  C.连续20个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

  D.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

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• 8能成为中国结算公司上海分公司的一般结算会员的有（　　）。

  A.上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构

  B.B股的境外代理商

  C.证券公司

  D.B股托管银行

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• 9按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为（　　）

  A.出纳差错

  B.交易差错

  C.事故性差错

  D.责任性差错

  E.技术性差错

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• 10在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（　　）。

  A.全国银行间市场买断式回购的期限

  B.买断式回购的首期交易净价

  C.买断式回购的到期交易净价

  D.回购债券数量

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