中小企业板上市公司出现下列（　　）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

试卷相关题目

• 1一般来说，证券交易所是从证券公司的（　　）等方面规定入会的条件。

  A.经营范围

  B.承担风险的能力

  C.组织机构

  D.人员素质

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• 2开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（　　）。

  A.合法合规原则

  B.集中管理原则

  C.独立运行原则

  D.岗位分离原则

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• 3证券经纪业务的特点是（　　）

  A.业务对象的广泛性

  B.交易行为的风险性

  C.证券经纪商的中介性

  D.客户指令的权威性

  E.客户资料的保密性

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• 4关于证券经纪关系，下列说法正确的有（　　）。

  A.在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人

  B.在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人

  C.在证券经纪关系中，客户是委托人

  D.在证券经纪关系中，客户是受托人

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• 5按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因（　　）而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以诀定临时停市或技术性停牌.

  A.不可抗力

  B.意外事故

  C.技术故障

  D.非交易所能控制的其他情况

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• 6能成为中国结算公司上海分公司的一般结算会员的有（　　）。

  A.上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构

  B.B股的境外代理商

  C.证券公司

  D.B股托管银行

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• 7按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为（　　）

  A.出纳差错

  B.交易差错

  C.事故性差错

  D.责任性差错

  E.技术性差错

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• 8在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（　　）。

  A.全国银行间市场买断式回购的期限

  B.买断式回购的首期交易净价

  C.买断式回购的到期交易净价

  D.回购债券数量

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• 9业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（　　）的可能性。

  A.资产流动性不足

  B.净资本规模和比例不符合监管规定

  C.盈利能力下降

  D.业务管理风险加大

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• 10按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为（　　）

  A.股票账户

  B.债券账户

  C.股票价格指数账户

  D.基金账户

  E.优先股账户

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