新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（　　）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

试卷相关题目

• 1按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。

  A.3%

  B.20%

  C.10%

  D.5%

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• 2股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，（　　）可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

  A.证券公司

  B.中国结算公司

  C.证券交易所

  D.证监会

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• 3集合资产管理计划推广期间，应当由（　　）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

  A.证券公司

  B.推广机构

  C.托管银行

  D.结算托管部门

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• 4债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（　　）人民币以下的罚款。

  A.2万元

  B.3万元

  C.7万元

  D.10万元

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• 5下列期货中，（　　）不属于金融期货。

  A.利率期货

  B.期权期货

  C.外汇期货

  D.股票价格指数期货

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• 6（　　）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

  A.债券账户

  B.A．股账户

  C.转债账户

  D.基金账户

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• 7证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。

  A.20%

  B.50%

  C.70%

  D.100%

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• 8证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（　　）。

  A.1‰

  B.2‰

  C.2.5‰

  D.3‰

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• 9不属于证券自营业务风险的是（　　）

  A.市场风险

  B.经营管理风险

  C.政策法律风险

  D.系统保障风险

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• 10清算、交割、交收的原则是（　　）

  A.净额清算原则和钱货两清原则

  B.钱货两清原则和双向过户原则

  C.净额清算原则和双向过户原则

  D.逐日盯市原则和钱货两清原则

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