不属于证券自营业务风险的是（　　）

试卷相关题目

• 1证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（　　）。

  A.1‰

  B.2‰

  C.2.5‰

  D.3‰

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• 2证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。

  A.20%

  B.50%

  C.70%

  D.100%

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• 3（　　）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

  A.债券账户

  B.A．股账户

  C.转债账户

  D.基金账户

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• 4新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（　　）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

  A.各证券公司

  B.新股发行人

  C.证券交易所

  D.证券登记结算公司

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• 5按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（　　）。

  A.3%

  B.20%

  C.10%

  D.5%

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• 6清算、交割、交收的原则是（　　）

  A.净额清算原则和钱货两清原则

  B.钱货两清原则和双向过户原则

  C.净额清算原则和双向过户原则

  D.逐日盯市原则和钱货两清原则

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• 7沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（　　）。

  A.1993年12月和l994年11月

  B.1993年10月和l994年12月

  C.1993年12月和l994年10月

  D.1994年10月和l993年12月

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• 8（　　）是证券经纪业务的一线监管机构。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.证券业协会

  D.中国证监会

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• 9下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（　　）

  A.证券营业部自办资金存取

  B.证券公司自办存取

  C.委托银行代理资金存取

  D.银证联网转账存取

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• 10上海证券交易所大宗交易规定，（　　）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

  A.A股

  B.B股

  C.基金

  D.国债及债券回购

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