证券清算交割、交收两个过程统称为（　　）

试卷相关题目

• 1根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（　　）。

  A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出

  B.当日申购的基金份额，同日可以赎回

  C.当日买入的基金份额，同日可以卖出

  D.当日买入的基金份额，同日可以赎回

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• 2因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（　　）

  A.交易性过户

  B.非交易性过户

  C.账户挂失转户

  D.都不属于

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• 3新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（　　）。

  A.交易所交易系统确认的该投资者的所有申购

  B.交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购

  C.交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购

  D.交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购

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• 4充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（　　）。

  A.70%

  B.80%

  C.90%

  D.95%

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• 5某B股最后交易日的收盘价为0.800美元Z股，每股红利为0.005美元F股，股权登记日收盘价为0.799美元Z股，则该股除息报价应为（　　）美元)股。

  A.0.794

  B.0.795

  C.0.804

  D.0.799

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• 6公开原则的核心要求是（　　）。

  A.实现市场信息的公开化

  B.公正地对待证券交易的参与各方

  C.上市公司对重大事项及时向社会公布

  D.参与交易的各方应当获得平等的机会

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• 7股票买卖印花税最后由（　　）统一向征税机关缴纳。

  A.中国结算公司

  B.证券交易所

  C.中国证监会

  D.证券公司

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• 8严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（　　）。

  A.市场风险

  B.客户信用风险

  C.业务管理及集中度风险

  D.信息技术风险

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• 9上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了（　　）的机制。

  A.定期交易

  B.连续交易

  C.指令驱动

  D.报价驱动

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• 10关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（　　）。

  A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

  B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

  C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

  D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

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