关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了（　　）的机制。

  A.定期交易

  B.连续交易

  C.指令驱动

  D.报价驱动

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• 2严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（　　）。

  A.市场风险

  B.客户信用风险

  C.业务管理及集中度风险

  D.信息技术风险

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• 3股票买卖印花税最后由（　　）统一向征税机关缴纳。

  A.中国结算公司

  B.证券交易所

  C.中国证监会

  D.证券公司

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• 4公开原则的核心要求是（　　）。

  A.实现市场信息的公开化

  B.公正地对待证券交易的参与各方

  C.上市公司对重大事项及时向社会公布

  D.参与交易的各方应当获得平等的机会

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• 5证券清算交割、交收两个过程统称为（　　）

  A.收付

  B.登记

  C.结算

  D.过户

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• 6根据（　　）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

  A.发行对象

  B.债券持有人

  C.发行主体

  D.债券承销商

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• 7证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

  A.5%

  B.10%

  C.30%

  D.500%

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• 8有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35;乙的卖出价10．40元，时间13：40;丙的卖出价10．75元，时间l3：25;丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为(　)。

  A.丁、乙、甲、丙

  B.乙、丁、甲、丙

  C.甲、丁、乙、丙

  D.丁、甲、乙、丙

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• 9下列不属于经纪商的权利与义务的是（　　）

  A.对委托人的一切委托事项负有保密义务

  B.如客户资金不足，向客户提供融资

  C.认真与客户签订证券买卖代理协议

  D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录

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• 10在连续交易中，意昧着（　　）.

  A.交易一定是连续的

  B.成交的时点是连续的

  C.买卖指令需要等待一段时间定期成交

  D.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

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