下列不属于经纪商的权利与义务的是（　　）

试卷相关题目

• 1有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35;乙的卖出价10．40元，时间13：40;丙的卖出价10．75元，时间l3：25;丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为(　)。

  A.丁、乙、甲、丙

  B.乙、丁、甲、丙

  C.甲、丁、乙、丙

  D.丁、甲、乙、丙

  开始考试点击查看答案
• 2证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

  A.5%

  B.10%

  C.30%

  D.500%

  开始考试点击查看答案
• 3根据（　　）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

  A.发行对象

  B.债券持有人

  C.发行主体

  D.债券承销商

  开始考试点击查看答案
• 4关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（　　）。

  A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

  B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

  C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

  D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

  开始考试点击查看答案
• 5上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了（　　）的机制。

  A.定期交易

  B.连续交易

  C.指令驱动

  D.报价驱动

  开始考试点击查看答案
• 6在连续交易中，意昧着（　　）.

  A.交易一定是连续的

  B.成交的时点是连续的

  C.买卖指令需要等待一段时间定期成交

  D.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

  开始考试点击查看答案
• 7开立证券账户应坚持的基本原则为（　　）。

  A.真实性和同一性

  B.真实性和完整性

  C.合法性和同一性

  D.合法性和真实性

  开始考试点击查看答案
• 8市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（　　）买进或卖出证券。

  A.上一交易日收盘价格

  B.当时的市场价格

  C.当时买进价和卖出价的中间价

  D.当日的加权平均成交价

  开始考试点击查看答案
• 9某B．股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为（　　）美元/股。

  A.0.794

  B.0.795

  C.0.805

  D.0.804

  开始考试点击查看答案
• 10按照现行有关规定，上海证券交易所B．股结算费的收取标准为（　　）。

  A.成交金额的0.1%

  B.成交金额的0.05%

  C.成交金额的0.05%，不超过500美元

  D.成交金额的0.05%，不超过500港元

  开始考试点击查看答案