下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先办理（　　）。

  A.填写“客户有关资料更改申请”

  B.密码修改、清密

  C.撤销指定交易手续

  D.转托管手续

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• 2证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（　　）推广集合资产管理计划。

  A.集合资产管理风险提示书

  B.集合资产管理计划说明书

  C.集合资产管理合同

  D.集合资产推广计划

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• 3关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

  D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

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• 4下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（　　）。

  A.证券公司不赚取买卖差价

  B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

  C.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托

  D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

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• 5全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行间债券市场进行交易的（　　）。

  A.金融债券

  B.企业债券

  C.政府债券

  D.中央银行债券

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• 6防范证券经纪业务的技术风险主要应从（　　）等方面着手。

  A.信息系统建设和管理

  B.软硬件设施

  C.信息系统运行管理制度

  D.系统故障及业务应急处理预案

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• 7下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（　　）。

  A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元

  B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产

  C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

  D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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• 8同证券自营业务相比，下列各项中，（　　）属于证券经纪业务的特点。

  A.决策的自主性

  B.客户指令的权威性

  C.证券经纪商的中介性

  D.业务对象的特定性

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• 9证券经纪业务的特点是（　　）。

  A.业务对象的广泛性

  B.证券经纪商的中介性

  C.客户指令的权威性

  D.客户资料的保密性

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• 10证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（　　）。

  A.书面报价

  B.电脑报价

  C.手势报价

  D.口头报价

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