下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（　　）。

试卷相关题目

• 1防范证券经纪业务的技术风险主要应从（　　）等方面着手。

  A.信息系统建设和管理

  B.软硬件设施

  C.信息系统运行管理制度

  D.系统故障及业务应急处理预案

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• 2下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有（　　）。

  A.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

  B.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

  C.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股

  D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

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• 3申请资金账户(证券账户)销户前，申请人需先办理（　　）。

  A.填写“客户有关资料更改申请”

  B.密码修改、清密

  C.撤销指定交易手续

  D.转托管手续

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• 4证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（　　）推广集合资产管理计划。

  A.集合资产管理风险提示书

  B.集合资产管理计划说明书

  C.集合资产管理合同

  D.集合资产推广计划

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• 5关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

  D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

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• 6同证券自营业务相比，下列各项中，（　　）属于证券经纪业务的特点。

  A.决策的自主性

  B.客户指令的权威性

  C.证券经纪商的中介性

  D.业务对象的特定性

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• 7证券经纪业务的特点是（　　）。

  A.业务对象的广泛性

  B.证券经纪商的中介性

  C.客户指令的权威性

  D.客户资料的保密性

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• 8证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（　　）。

  A.书面报价

  B.电脑报价

  C.手势报价

  D.口头报价

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• 9下列关干证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（　　）。

  A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元

  B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产

  C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

  D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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• 10证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（　　）推广集合资产管理计划。

  A.集合资产管理合同

  B.集合资产推广计划

  C.集合资产管理风险提示书

  D.集合资产管理计划说明书

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