境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有（　　）。

试卷相关题目

• 1在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（　　）自行协商确定。

  A.前收盘价的上下30%

  B.前收盘价的上下20%

  C.当日已成交的平均价

  D.当日已成交的最高、最低价之间

  开始考试点击查看答案
• 2以下交易活动中属于内幕交易的是（　　）。

  A.非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券

  B.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券

  C.非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券

  D.某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票

  开始考试点击查看答案
• 3关于清算与交收，下列描述正确的有（　　）。

  A.清算是交收的基础和保证

  B.交收是清算的后续与完成

  C.正确的清算结果能确保交收顺利进行

  D.只有通过交收，才能结束交易总过程

  开始考试点击查看答案
• 4证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与（　　）签订书面定向资产管理合同。

  A.证券交易所

  B.客户

  C.托管机构

  D.基金管理公司

  开始考试点击查看答案
• 5按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（　　）。

  A.1万手

  B.10万手

  C.5万手

  D.100万手

  开始考试点击查看答案
• 6同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 （　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 7在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 8证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。 （　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 9在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以进行转托管。 （　　）

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 10根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案