证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。 （　　）

试卷相关题目

• 1在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。（　　）

  A.对

  B.错

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• 2同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 3境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有（　　）。

  A.依法设立且满2年1年

  B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管

  C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩

  D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

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• 4在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（　　）自行协商确定。

  A.前收盘价的上下30%

  B.前收盘价的上下20%

  C.当日已成交的平均价

  D.当日已成交的最高、最低价之间

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• 5以下交易活动中属于内幕交易的是（　　）。

  A.非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券

  B.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券

  C.非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券

  D.某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票

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• 6在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以进行转托管。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 7根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

  A.对

  B.错

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• 8证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 9证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。

  A.对

  B.错

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