下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（　　）.

试卷相关题目

• 1下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（　　）。

  A.证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

  B.证券公司投资决策失误使客户资产受到损失

  C.证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

  D.因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

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• 2B股最先在（　　）证券交易所上市。

  A.上海

  B.深圳

  C.香港

  D.纽约

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• 3一笔回购交易涉及两个交易主体、（　　）次交易契约行为。

  A.1

  B.3

  C.4

  D.2

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• 4证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（　　）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 5证券公司自营买卖业务的首要特点为（　　）。

  A.决策的自主性

  B.收益的不稳定性

  C.买卖的随意性

  D.交易的风险性

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• 6（　　）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

  A.证券公司

  B.托管机构

  C.客户

  D.银行

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• 7（　　）应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

  A.证券交易所

  B.证券登记结算机构

  C.客户信用资金存管银行

  D.证监会

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• 8中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（　　）向结算参与人计付结算备付金利息。

  A.拆借利率

  B.活期贷款利率

  C.活期存款利率

  D.定期存款利率

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• 9（　　），深圳证券交易所正式开业.

  A.1990-12-1

  B.1991-7-1

  C.1986年

  D.2005-4-1

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• 10假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。××股票某时点申报价格和数量买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)卖三5．40800卖二5．39300卖一5．382000买一5．371500买二5．36800买三5．351800假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5．39元，数量为2600股，那么成交情况为（　　）。

  A.成交300股，价格为539元

  B.成交1800股，价格为535元

  C.成交2300股，价格分别为2000股5．38元、300股5．39元

  D.成交2600股，价格分别为1800股5．35元、800股5．36元

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