证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(4)

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• 1目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（　　）。

  A.代码制

  B.挂名制

  C.匿名制

  D.实名制

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• 2下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是（　　）。

  A.股票

  B.基金

  C.无纸化国债

  D.凭证式国债

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• 3关于证券登记，下列说法错误的是（　　）。

  A.是保障投资者合法权益的重要环节

  B.是规范证券发行和证券过户的关键所在

  C.是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

  D.是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记

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• 4特约日交割是指双方达成交易后（　　）

  A.30日以内交割

  B.15日以内交割

  C.三日以内交割

  D.任意日交割

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• 5我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，（　　）是证券交易所的决策机构。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.专门委员会

  D.投资决策委员会

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• 6不属于风险监察内容的是（　　）

  A.事先预警

  B.实时监控

  C.事后监查

  D.信息反馈

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• 7证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（　　）以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。

  A.半年

  B.1年

  C.2年

  D.3年

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• 8经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营证券经纪或证券投资咨询业务时，注册资本最低限额为人民币（　　）。

  A.500万元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.5亿元

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• 9证券公司自营买卖业务的首要特点为（　　）。

  A.决策的自主性

  B.收益的不稳定性

  C.买卖的随意性

  D.交易的风险性

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• 10证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（　　）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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