证券营业部损益管理的内容有（　　）

试卷相关题目

• 1从基本原理上说，证券经纪业务可分为（　　）两种。

  A.柜台代理买卖

  B.证券公司代理买卖

  C.登记结算公司代理买卖

  D.证券交易所代理买卖

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• 2在我国证券市场发展过程中，新股发行的形式有（　　）等。

  A.网上累计投标询价发行

  B.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

  C.上网定价发行

  D.向二级市场投资者按市值配售

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• 3下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是（　　）。

  A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

  B.涉及公司的重大诉讼

  C.公司的董事、1/4以上的监事或者经理发生变动

  D.公司债务担保的重大变更

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• 4关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（　　）。

  A.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币

  B.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

  C.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

  D.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

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• 5分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。

  A.财务部门

  B.风险监控部门

  C.计算机管理中心

  D.业务稽核部门

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• 6证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（　　）。

  A.融券专用证券账户

  B.融资专用资金账户

  C.信用交易资金交收账户

  D.客户信用交易担保资金账户

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• 7证券自营业务禁止的行为包括（　　）。

  A.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

  B.将代理业务与自营业务混合操作

  C.将自营账户借给他人使用

  D.违反规定委托他人代为买卖证券

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• 8融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（　　）。

  A.在交易所上市交易满3个月

  B.股东数不少于400人

  C.股票发行公司已完成股权分置改革

  D.股票交易未被交易所实行特别处理

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• 9关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（　　）。

  A.申报2股代表弃权

  B.申报1股代表同意

  C.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

  D.如果股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推

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• 10关于买断式回购到期结算下列说法正确的是（　　）。

  A.结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易不拆分交收

  B.结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易可拆分交收

  C.中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

  D.中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保

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