在代办股份转让业务中，股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。

试卷相关题目

• 1我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（　　）等措施。

  A.专项调查

  B.书面警示

  C.要求整改

  D.口头警示

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• 2推出股份报价转让试点的作用有（　　）。

  A.发挥证券公司的中介机构作用

  B.方便投资者的股份转让

  C.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序

  D.避免系统的重复建设

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• 3T+1滚动交收目前适用于我国的（　　）交易等。

  A.A股

  B.B股

  C.基金

  D.债券

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• 4证券自营业务信息报告内容包括（　　）。

  A.自营业务账户、席位情况

  B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

  C.自营风险监控报告

  D.建立的防火墙制度的执行情况

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• 5关于我国证券交易单位，以下说法正确的有（　　）。

  A.债券(现货交易)以人民币100元面额为1手

  B.基金以100份基金单位为1手

  C.B股以100股为i手

  D.A股以100股为1手

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• 6上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以"*ST”字样。

  A.对

  B.错

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• 7金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 8买断式回购交易的买方面临承担对手方不履约的风险，但卖方不存在这种风险。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过90%。 （　　）

  A.对

  B.错

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• 10证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。 （　　）

  A.对

  B.错

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