投资者一般由（　　）代为办理清算交割、交收。

试卷相关题目

• 1证券交易的特征主要表现为（　　）

  A.流动性、安全性和收益性

  B.流动性、收益性和风险性

  C.流动性、安全性和风险性

  D.收益性、安全性和风险性

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• 2ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（　　）.

  A.ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易

  B.ETF可以在交易所上市交易

  C.ETF申购、赎回与一揽子股票有关

  D.开放式基金可以在场外交易

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• 3从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（　　）人民币。

  A.3000万元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

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• 4证券投资基金按照其（　　），可以分为封闭式基金和开放式基金。

  A.申购和赎回的方式不同

  B.设立后规模是否允许变动

  C.发行规模不同

  D.是否上市交易

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• 5证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（　　）。

  A.经营证券经纪业务已满3年

  B.最近6个月净资本均在12亿以上

  C.已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

  D.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范

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• 6证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币（　　）元。

  A.3000万

  B.5000万

  C.1亿

  D.5亿

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• 7在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（　　）两项内容。

  A.原证券账户的复制和证券的非交易过户

  B.新开立证券账户和证券的非交易过户

  C.原证券账户的复制和证券的交易过户

  D.新开立证券账户和证券的交易过户

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• 8为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（　　）。

  A.证券公司与客户必须是一对多的

  B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

  C.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

  D.应在资产管理合同中约定具体投资金额

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• 9根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（　　）。

  A.500%

  B.100%

  C.30%

  D.5%

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• 10在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（　　）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。

  A.主承销商

  B.证券登记结算机构

  C.证券交易所

  D.证券公司

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