证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(5)

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• 1证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.50%

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• 2标的证券为股票的，应当符合的条件是（　　）。

  A.在交易所上市交易满2个月3个月

  B.融资买入标的股票的流通股本不少于l亿股或流通市值不低于3亿元5亿元融券卖出的股票流通市值不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

  C.股东人数不少于1000人4000人

  D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

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• 3常见的内幕交易行为有（　　）。

  A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

  B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

  C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

  D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

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• 4证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（　　）。

  A.经营证券经纪业务已满3年

  B.最近6个月净资本均在12亿以上

  C.已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

  D.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范

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• 5证券投资基金按照其（　　），可以分为封闭式基金和开放式基金。

  A.申购和赎回的方式不同

  B.设立后规模是否允许变动

  C.发行规模不同

  D.是否上市交易

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• 6从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（　　）人民币。

  A.3000万元

  B.5000万元

  C.1亿元

  D.2亿元

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• 7ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（　　）.

  A.ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易

  B.ETF可以在交易所上市交易

  C.ETF申购、赎回与一揽子股票有关

  D.开放式基金可以在场外交易

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• 8证券交易的特征主要表现为（　　）

  A.流动性、安全性和收益性

  B.流动性、收益性和风险性

  C.流动性、安全性和风险性

  D.收益性、安全性和风险性

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• 9投资者一般由（　　）代为办理清算交割、交收。

  A.证券交易所

  B.证券结算机构

  C.证券经纪商

  D.上市公司

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• 10证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币（　　）元。

  A.3000万

  B.5000万

  C.1亿

  D.5亿

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