证券公司定向资产管理业务活动由（　　）监督管理。

试卷相关题目

• 1对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（　　）根据成交记录按照业务规则代为办理。

  A.证券交易所

  B.中国结算公司

  C.中国人民银行

  D.证监会

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• 2下列（　　）属于操纵市场行为.

  A.将自营账户借给他人使用

  B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

  C.委托其他证券公司代为买卖证券

  D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

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• 3下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（　　）.

  A.证券结算风险基金

  B.佣金

  C.过户费

  D.印花税

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• 4债券全价交易是指（　　）。

  A.以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算

  B.以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

  C.以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算

  D.以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

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• 5按照上海证券交易所的现行规定，债券质抑式回购的最小申报数量为（　　）.

  A.10手

  B.100手

  C.l手

  D.1000手

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• 6下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（　　）。

  A.证券结算风险基金

  B.佣金

  C.过户费

  D.印花税

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• 7关于交易单位，说法错误的是（　　）

  A.股票100股为一手

  B.基金100单位为一手

  C.债券1000元面值为一手

  D.基金1000股为一手

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• 8报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（　　）顺序向报价系统申报。

  A.规模大小

  B.价格高低

  C.时间先后

  D.数量多少

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• 9某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1．27。当日该公司有现金余额4000万元。买人股票50万股，均价为每股20元;申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是(　)元。

  A.3600

  B.4600万元(50×20+600×6)

  C.600

  D.635

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• 10国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（　　）。

  A.追溯调整

  B.不追溯调整

  C.部分追溯调整

  D.无法判断

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