关于交易单位，说法错误的是（　　）

试卷相关题目

• 1下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（　　）。

  A.证券结算风险基金

  B.佣金

  C.过户费

  D.印花税

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• 2证券公司定向资产管理业务活动由（　　）监督管理。

  A.中国证券业协会

  B.证券交易所

  C.中国证监会

  D.国务院

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• 3对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（　　）根据成交记录按照业务规则代为办理。

  A.证券交易所

  B.中国结算公司

  C.中国人民银行

  D.证监会

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• 4下列（　　）属于操纵市场行为.

  A.将自营账户借给他人使用

  B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

  C.委托其他证券公司代为买卖证券

  D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

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• 5下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（　　）.

  A.证券结算风险基金

  B.佣金

  C.过户费

  D.印花税

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• 6报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（　　）顺序向报价系统申报。

  A.规模大小

  B.价格高低

  C.时间先后

  D.数量多少

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• 7某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1．27。当日该公司有现金余额4000万元。买人股票50万股，均价为每股20元;申购新股600万股，价格每股6元。应付资金总额是(　)元。

  A.3600

  B.4600万元(50×20+600×6)

  C.600

  D.635

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• 8国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（　　）。

  A.追溯调整

  B.不追溯调整

  C.部分追溯调整

  D.无法判断

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• 9证券公司自营业务面临的主要风险是（　　）.

  A.经营风险

  B.管理风险

  C.市场风险

  D.合规风险

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• 10证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（　　）倍，期限不超过（　　）个月。

  A.2．6

  B.2，3

  C.3，6

  D.3，12

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