下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期（　　）进行报价。

  A.年收益率

  B.利息收入

  C.日收益率

  D.到期回购价

  开始考试点击查看答案
• 2根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（　　）。

  A.10亿元

  B.20亿元

  C.30亿元

  D.50亿元

  开始考试点击查看答案
• 3关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（　　）。

  A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

  B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

  C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

  D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

  开始考试点击查看答案
• 4融资买入、融券卖出的申报数量应当为（　　）或其整数倍。

  A.1000股(份)

  B.1000手

  C.100股(份)

  D.100手

  开始考试点击查看答案
• 5根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（　　）所有.

  A.证券结算风险基金

  B.上海证券交易所

  C.守约方

  D.投资者保护基金

  开始考试点击查看答案
• 6证券自营业务风险防范的原则是（　　）

  A.重点防范原则

  B.综合防范原则

  C.二者都是

  D.二者都不是

  开始考试点击查看答案
• 7证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（　　）。

  A.合法的证券公司

  B.投资品种的选择

  C.委托买卖方式的选择

  D.全权委托投资

  开始考试点击查看答案
• 8结算备付金以每季度（　　）为结息日。

  A.第一个月的20日

  B.第一个月的15日

  C.第三个月的20日

  D.第三个月的15日

  开始考试点击查看答案
• 9根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周（　　）。

  A.周一、周三、周五

  B.周五

  C.周二、周四

  D.周一至周五

  开始考试点击查看答案
• 10（　　）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。

  A.对话报价

  B.双边报价

  C.公开报价

  D.格式化询价

  开始考试点击查看答案