证券自营业务风险防范的原则是（　　）

试卷相关题目

• 1下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（　　）。

  A.按抽签决定认购成功者

  B.按价格优先原则决定认购成功者

  C.按时间优先原则决定认购成功者

  D.按客户优先原则决定认购成功者

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• 2证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期（　　）进行报价。

  A.年收益率

  B.利息收入

  C.日收益率

  D.到期回购价

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• 3根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为（　　）。

  A.10亿元

  B.20亿元

  C.30亿元

  D.50亿元

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• 4关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（　　）。

  A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

  B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

  C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

  D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

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• 5融资买入、融券卖出的申报数量应当为（　　）或其整数倍。

  A.1000股(份)

  B.1000手

  C.100股(份)

  D.100手

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• 6证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（　　）。

  A.合法的证券公司

  B.投资品种的选择

  C.委托买卖方式的选择

  D.全权委托投资

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• 7结算备付金以每季度（　　）为结息日。

  A.第一个月的20日

  B.第一个月的15日

  C.第三个月的20日

  D.第三个月的15日

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• 8根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周（　　）。

  A.周一、周三、周五

  B.周五

  C.周二、周四

  D.周一至周五

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• 9（　　）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。

  A.对话报价

  B.双边报价

  C.公开报价

  D.格式化询价

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• 10（　　）是证券公司自营业务面临的主要风险。

  A.经营风险

  B.政策风险

  C.市场风险

  D.法律风险

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