资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（　　）

试卷相关题目

• 1对于可转换债券，以下表述正确的是（　　）。

  A.持有者可在规定的转换期间内选择有利时机

  B.持有者可按规定将股票转换为债券

  C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息

  D.持有者可选择在证券市场上将其抛售

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• 2如果上市证券发生（　　）等事项，就要进行除息与除权。

  A.增发新股

  B.权益分派

  C.公积金转增股本

  D.配股

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• 3下列关于回购交易的说法，不正确的有（　　）。

  A.更多地具有长期融资的属性

  B.更多地具有短期融资的属性

  C.结合了期货交易和远期交易的特点

  D.结合了现货交易和远期交易的特点

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• 4关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（　　）.

  A.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

  B.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延

  C.证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准

  D.在国家法定假日，证券交易所市场不休市

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• 5投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（　　）。

  A.了解身份、财产与收入状况、风险偏好

  B.按规定缴存交易结算资金

  C.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

  D.接受交易结果，并履行交割清算义务

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• 6关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（　　）。

  A.投资者只能指定一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行

  B.客户交易结算资金第三方存管从制度上保证了客户资金安全

  C.实行该制度后，客户只需在银行开设资金账户、办理资金存取业务

  D.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理

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• 7在实行滚动交收的情况下，在证券清算中（　　）。

  A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

  B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

  C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

  D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

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• 8在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（　　）.

  A.按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》

  B.坚持客户适当性管理原则

  C.忠实办理受托业务

  D.向其他利益企业提供客户资料

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• 9深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括（　　）。

  A.意向申报

  B.定价申报

  C.双边报价

  D.成交申报

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• 10在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（　　）

  A.注册资本金在一定金额以上

  B.具有良好的信誉和经营业绩

  C.按规定缴纳各项会员经费

  D.连续二年盈利

  E.经中国证监会依法批准设立

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