在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（　　）.

试卷相关题目

• 1在实行滚动交收的情况下，在证券清算中（　　）。

  A.清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

  B.清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

  C.清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

  D.清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

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• 2关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（　　）。

  A.投资者只能指定一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行

  B.客户交易结算资金第三方存管从制度上保证了客户资金安全

  C.实行该制度后，客户只需在银行开设资金账户、办理资金存取业务

  D.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理

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• 3资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（　　）

  A.安全保管集合资产管理计划资产

  B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

  C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

  D.出具资产托管报告

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• 4对于可转换债券，以下表述正确的是（　　）。

  A.持有者可在规定的转换期间内选择有利时机

  B.持有者可按规定将股票转换为债券

  C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息

  D.持有者可选择在证券市场上将其抛售

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• 5如果上市证券发生（　　）等事项，就要进行除息与除权。

  A.增发新股

  B.权益分派

  C.公积金转增股本

  D.配股

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• 6深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括（　　）。

  A.意向申报

  B.定价申报

  C.双边报价

  D.成交申报

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• 7在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（　　）

  A.注册资本金在一定金额以上

  B.具有良好的信誉和经营业绩

  C.按规定缴纳各项会员经费

  D.连续二年盈利

  E.经中国证监会依法批准设立

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• 8股权与债权过户的种类有（　　）

  A.交易性过户

  B.非交易性过户

  C.账户挂失转户

  D.财产分割过户

  E.法院判决过户

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• 9深圳证券交易所实行的证券托管制度是（　　）。

  A.自动托管

  B.随处通买

  C.哪买哪卖

  D.转托不限

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• 10（　　）属于集合资产管理计划说明书的内容。

  A.投资目标

  B.投资范围

  C.投资组合设计

  D.风险揭示

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