()是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

试卷相关题目

• 1开立证券账户应坚持的基本原则为()。

  A.真实性和同一性

  B.真实性和完整性

  C.合法性和同一性

  D.合法性和真实性

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• 2以下关于交易单元的说法，不正确的是()。

  A.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易

  B.会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现

  C.一个交易席位只能向交易所申请一个交易单元

  D.会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用

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• 3()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

  A.证券业协会

  B.证券公司

  C.证监会

  D.证券交易所

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• 4对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的()措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。

  A.约见谈话

  B.要求相关投资者提交书面承诺

  C.限制相关证券账户交易

  D.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

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• 5在我国，证券公司要取得交易席位，应向()提出申请。

  A.中国证监会

  B.证券登记结算机构

  C.证券交易所

  D.证券业协会

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• 6根据深圳证券交易所股票上网发行的规定，申购日后的第()个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 7有关委托方式，说法错误的是()。

  A.采用柜台委托，加强了委托买卖双方的了解和信任

  B.人工电话委托属于柜台委托

  C.自助和电话委托属于非柜台委托

  D.网上委托的上网终端只包括电子计算机、手机等设备

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• 8通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于()。

  A.新股申购

  B.增发

  C.配股

  D.债券回购

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• 9股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，()可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

  A.证券公司

  B.中国结算公司

  C.证券交易所

  D.证监会

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• 10上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。

  A.中国证券登记结算公司的交易清算系统

  B.证券交易所的交易系统

  C.证券公司柜台交易系统

  D.结算银行的资金清算系统

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