证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业《证券交易》考前模拟题四

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• 1证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是()。

  A.经营证券经纪业务已满3年

  B.最近6个月净资本均在12亿以上

  C.已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

  D.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范

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• 2对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向()申请信息披露。

  A.上海证券信息公司

  B.证券登记结算机构

  C.上海证券交易所

  D.中国证监会

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• 3下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。

  A.网上委托、变更和撤销

  B.违约责任和免责条款

  C.投资范围和投资限制

  D.变更和撤消

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• 4TA系统是指()。

  A.中国结算公司基金登记结算系统

  B.中国结算公司股票型基金登记结算系统

  C.中国结算公司开放式基金登记结算系统

  D.中国结算公司封闭式基金登记结算系统

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• 5目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括()。

  A.烟台住房储蓄银行

  B.部分符合条件的城市商业银行

  C.各全国性商业银行

  D.农村信用社

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• 6证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期()进行报价。

  A.年收益率

  B.利息收入

  C.日收益率

  D.到期回购价

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• 7客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的()。

  A.电话

  B.委托单

  C.证券账户

  D.资金账户

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• 8对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日()前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。

  A.5个交易日

  B.4个交易日

  C.3个交易日

  D.2个交易日

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• 9有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35;乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为()。

  A.甲、乙、丙、丁

  B.丙、甲、乙、丁

  C.丙、甲、丁、乙

  D.丁、乙、甲、丙

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• 10上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()进行的。

  A.结算银行的资金清算系统

  B.证券公司柜台交易系统

  C.证券交易所的交易系统

  D.中国证券登记结算公司的交易清算系统

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