投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的()。

试卷相关题目

• 1证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是()。

  A.效率优先

  B.价格优先

  C.客户优先

  D.时间优先

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• 22010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了以下规定()。

  A.最近6个月净资本均在50亿元以上

  B.最近一次证券公司分类评级为B类

  C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低

  D.融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价

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• 3中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括()。

  A.证券公司

  B.商业银行

  C.证券交易所

  D.中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

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• 4证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()元。

  A.5000万

  B.1亿

  C.2亿

  D.5亿

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• 5证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

  A.3%

  B.5%

  C.8%

  D.10%

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• 6上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。

  A.证券简称

  B.最新成交价格

  C.当日累计成交数量

  D.当日最高成交价格

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• 7关于证券资产管理业务，下列说法正确的有()。

  A.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币

  B.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

  C.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

  D.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

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• 8为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当()。

  A.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督

  B.应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训

  C.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质

  D.建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度

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• 9纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括()。

  A.ETF、LOF二级市场买入金额

  B.买断式回购到期购回金额

  C.债券回购初始融出资金金额

  D.采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额

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• 10下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有()。

  A.前收盘价可能成为当日收盘价

  B.沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价

  C.沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生

  D.按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格

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