下列关于非柜台委托说法正确的是()。

试卷相关题目

• 1证券交易内幕信息的知情人包括()。

  A.发行人的董事、监事、高级管理人员

  B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

  C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

  D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

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• 2在清算过程中，除应计算应收和应付价款外，还需将()纳入净额清算中。

  A.印花税

  B.手续费

  C.监管费

  D.应收的现金分红、利息

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• 3证券公司将其管理的客户资产投资于()发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

  A.本公司

  B.资产托管机构

  C.与资产托管机构有关联方关系的公司

  D.与本公司有关联方关系的公司

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• 4下列行为中属于操纵市场行为的包括()。

  A.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量

  B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

  C.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

  D.与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量

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• 5根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为()。

  A.直接关系型

  B.间接关系型

  C.朋友关系型

  D.陌生关系型

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• 6在沪深证券交易所，()实行当日回转交易。

  A.债券

  B.权证

  C.B股

  D.深交所专项资产管理计划收益权份额协议

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• 7关于计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是()。

  A.股票交易的报价为每股价格

  B.债券现券买卖为每百元面值债券的价格

  C.A股的最小变动单位为0.01元人民币

  D.基金的最小变动单位为0.005元人民币

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• 8证券结算是指()。

  A.登记

  B.清算

  C.交收

  D.收盘

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• 9下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有()

  A.在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押

  B.到期购回金额等于购回价格乘以成交金额

  C.违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券

  D.分为初始清算交收和到期清算交收

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• 10境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有()。

  A.有效身份证件

  B.拟选择指定商业银行的借记卡

  C.证券账户注册申请表

  D.《证券交易委托代理协议书》

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