证券经纪商向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（    ）。

试卷相关题目

• 1无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（    ）。

  A.公示处分

  B.警告

  C.没收非法所得

  D.罚款

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• 2证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（    ）报告。

  A.证券登记结算公司

  B.中国证监会

  C.证券承销商

  D.证券交易所

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• 3证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（    ），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.15%

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• 4柜台自营买卖是指证券公司在（    ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

  A.银行柜台

  B.证券交易所

  C.证券交易系统

  D.其营业柜台

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• 5证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（    ）。

  A.机构开户所使用的名称

  B.机构专用

  C.机构所使用的交易席位号

  D.交易席位所属的公司名称

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• 6某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为（    ）元。

  A.1.24

  B.1.86

  C.2.24

  D.2.86

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• 7根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（    ）日。(R为股权登记日)

  A.R

  B.R+1

  C.R+2

  D.R+3

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• 8在委托时，（    ）的身份确认可不由密码控制。

  A.电话自动委托

  B.电话转委托

  C.自助委托

  D.网上委托

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• 9关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（    ）。

  A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

  B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

  C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

  D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

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• 10投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（    ）元。

  A.0.1

  B.0.01

  C.0.001

  D.0.0001

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