证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业《证券交易》考前预测试题(1)

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• 1报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（    ）顺序向报价系统申报。

  A.规模大小

  B.价格高低

  C.时间先后

  D.数量多少

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• 2关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（    ）。

  A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

  B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

  C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

  D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

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• 3下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（    ）。

  A.买卖对象为上市证券

  B.主要收入为佣金收入

  C.证券公司都有自营资格

  D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

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• 4中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（    ）。

  A.及时性

  B.完整性

  C.真实性

  D.准确性

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• 5根据中国证监会证监EA998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（    ）内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

  A.1个月

  B.25天

  C.2个月

  D.90天

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• 6填写委托单的第一要点是填写（    ）。

  A.证券账号

  B.交割日期

  C.数量

  D.品种

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• 7下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是（    ）。

  A.股票

  B.基金

  C.无纸化国债

  D.凭证式国债

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• 8（    ）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

  A.证券交易所

  B.负责客户信用资金存管的商业银行

  C.证监会派出机构

  D.证券登记结算机构

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• 9关于证券登记，下列说法错误的是（    ）。

  A.是保障投资者合法权益的重要环节

  B.是规范证券发行和证券过户的关键所在

  C.是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

  D.是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行 注册登记

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• 10根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（    ）。

  A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出

  B.当日申购的基金份额，同日可以赎回

  C.当日买入的基金份额，同日可以卖出

  D.当日买入的基金份额，同日可以赎回

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