证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（    ），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

试卷相关题目

• 1（    ）是集合资产管理计划允许的投资事项。

  A.将集合计划资产用于资金拆借

  B.将集合计划资产中的证券用于回购

  C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

  D.将集合计划全部资产用于申购

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• 2上海证券交易所目前公布的指数不包括（    ）。

  A.上证A股指数

  B.上证综合指数

  C.上证100指数

  D.上证红利指数

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• 3证券公司自营业务的主要风险是（    ）。

  A.市场风险

  B.交易风险

  C.法律风险

  D.经营风险

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• 4投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（    ）元。

  A.0.1

  B.0.01

  C.0.001

  D.0.0001

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• 5关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（    ）。

  A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

  B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

  C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

  D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

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• 6关于网上定价发行，错误的说法是（    ）。

  A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

  B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购

  C.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每 1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签

  D.每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的 整数倍

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• 7证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（    ）年各项风险控制指标持续符合规定。

  A.3

  B.4

  C.2

  D.1

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• 8清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（    ）。

  A.清算不发生财产实际转移

  B.交收不发生财产实际转移

  C.清算、交收均不发生财产实际转移

  D.清算、交收均发生财产实际转移

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• 9采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人 在权证期满后的（    ）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金 差价。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 10每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（    ）。

  A.10%

  B.15%

  C.20%

  D.25%

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