证券交易的特征不包括（    ）。

试卷相关题目

• 1证券营业部信息技术人员的编制应不少于（    ）人，且不少于本单位总人数的（    ）。

  A.1，5%

  B.3，8%

  C.5，10%

  D.2，10%

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• 2（    ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

  A.滚动交收

  B.会计日交收

  C.时点交收

  D.定期交收

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• 3李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是（    ）亿元。

  A.45.55

  B.47.55

  C.46.95

  D.46.35

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• 4证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依 （    ）自主选择。

  A.资金数量

  B.交易量

  C.交易品种

  D.时间和条件

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• 5按我国现行的规定，投资者应事先到（    ）及其代理点开立证券账户。

  A.商业银行

  B.证券交易所

  C.证券公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司

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• 6下列关于期权的描述，正确的是（    ）。

  A.金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动

  B.金融期权合约的买入者无需支付任何费用

  C.买入期权后，就必须行使权力而不能放弃

  D.看涨期权赋予期权购买者卖出的权利

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• 7信息技术风险控制的措施包括（    ）。

  A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

  B.建立完善的融资融券业务信息技术系统

  C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

  D.建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播

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• 8证券账户的种类包括（    ）。

  A.人民币普通股票账户

  B.人民币特种股票账户

  C.人民币账户

  D.证券投资基金账户

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• 9证券交易机制的目标是多重的，主要目标有（    ）。

  A.流动性

  B.收益性

  C.有效性

  D.稳定性

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• 10证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（    ）。

  A.具有证券经纪业务资格的证券公司

  B.具有不低于人民币2亿元的净资本

  C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚

  D.具有完备的内部控制和风险管理制度

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