证券交易所特别会员应承担的义务不包括（    ）。

试卷相关题目

• 1以下不属于股份登记的是（    ）。

  A.首次公开发行登记

  B.增发新股登记

  C.送股和配股登记

  D.发放现金股利登记

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• 2（    ）不属于上市后的证券存管业务。

  A.非交易过户

  B.交易过户

  C.发放现金红利

  D.股东名册登录

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• 3上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（    ）。

  A.基金份额净值

  B.基金份额总值

  C.基金份额平均值

  D.基金份额市值

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• 4国债回购交易实质是一种以（    ）为抵押拆借资金的信用行为。

  A.优先股票

  B.基金证券

  C.有价证券

  D.可转换债券

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• 5以下关于交易单元的说法，正确的是（    ）。

  A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用

  B.通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回

  C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元

  D.交易所会员只可以用l个网关进行1个交易单元的交易申报

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• 6证券公司在从事自营业务中可以（    ）。

  A.以个人名义进行自营业务

  B.以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种 证券

  C.买入公司在IP0包销过程中未能售出的股票

  D.委托其他证券公司代为买卖证券

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• 7关于证券账户，下列说法错误的是（    ）。

  A.投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中

  B.开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件

  C.中国结算公司对证券账户实施统一管理

  D.证券账户是证券公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证

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• 8从内容上看，权证的性质是（    ）。

  A.债权

  B.股权

  C.期货

  D.期权

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• 9证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（    ）亿元。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 10在我国，交易所会员（    ）是被允许的。

  A.将席位全部以出租形式交由其他机构使用

  B.退回交易席位

  C.转让席位

  D.将部分席位以承包形式交由个人使用

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