证券公司定向资产管理业务活动由（    ）监督管理。

试卷相关题目

• 1下列说法正确的是（    ）。

  A.证券投资主体只包括自然人

  B.证券公司只有有限责任公司一种形式

  C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者

  D.证券交易所是不以营利为目的的公司法人

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• 2（    ）不是证券公司的监督检查机构。

  A.证券公司自身

  B.投资咨询部门

  C.证券交易所

  D.证券管理部门

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• 3（    ）开立证券账户必须直接向中国结算公司上海、深圳分公司办理。

  A.定居在国外的中国公民

  B.合格境外机构投资者

  C.境内居民个人

  D.投资B股的外国法人

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• 4定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后（    ）日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

  A.31

  B.5

  C.10

  D.15

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• 5某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为（    ）元。

  A.4.85

  B.5.O5

  C.5.85

  D.6.05

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• 6首先要取得（    ）颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得B股席位。

  A.中国证监会

  B.交易所

  C.国家外汇管理局

  D.国务院

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• 7金融期货的种类不包括（    ）。

  A.外汇期货

  B.利率期货

  C.股指期货

  D.商品期货

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• 8根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为（    ）。

  A.0.001美元

  B.0.01港币

  C.0.01美元

  D.0.001港元

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• 9证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（    ）。

  A.建立严密的研究工作业务流程

  B.建立和完善投资对象备选库制度

  C.建立研究与交易之间的交流制度

  D.保持独立、客观

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• 10下列不属于上海证券交易所债券质押式回购交易品种的是（    ）。

  A.3天回购

  B.7天回购

  C.14天回购

  D.63天回购

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