在实行滚动交收的情况下，在证券清算中（    ）。

试卷相关题目

• 1下列关于上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则的表述中，正确的是（    ）。

  A.在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位

  B.如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交;与选取价格相同的委托一方必须全部成交

  C.如满足A条件有两个以上的价位，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格

  D.如满足以上条件的价位仍有多个，选取前一日收盘价最近的价位

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• 2下列有关自营业务的含义，说法正确的有（    ）。

  A.证券公司均能从事证券自营业务

  B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

  C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

  D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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• 3以下交易活动中属于内幕交易的是（    ）。

  A.非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券

  B.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券

  C.非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券

  D.某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票

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• 4关于市价委托和限价委托正确的说法是（    ）。

  A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

  B.市价委托成交价格有时会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时

  C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

  D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交

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• 5《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有（    ）。

  A.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%

  B.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%

  C.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%

  D.境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司进行战略投资的，其战略投资的持股也受一定比例限制

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• 6某证券公司某日自营与代理共买人10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A，价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需（    ）。

  A.收19万元

  B.收4万元

  C.付15万元

  D.收5000股股票A

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• 7上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（    ）。

  A.证券代码及简称

  B.股价指数

  C.当日最高成交价和当日最低成交价

  D.当日累计成交数量和金额

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• 8分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（    ）。

  A.财务部门

  B.风险监控部门

  C.计算机管理中心

  D.业务稽核部门

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• 9全国银行间市场买断式回购的（    ）由交易双方确定。

  A.到期交付方式

  B.首期交易净价

  C.到期交易净价

  D.回购债券数量

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• 10客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括（    ）。

  A.客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款

  B.客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起

  C.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验

  D.登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

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