融资融券业务的监管包括（　　）。

试卷相关题目

• 12000年以后，我国的新股发行出现过（　　）形式。

  A.网上竞价发行

  B.网上定价发行

  C.网上累计投标询价发行

  D.对一般投资者上网发行和对法入配售相结合方式

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• 2净额清算又分为（　　）。

  A.单位净额清算

  B.双边净额清算

  C.三边净额清算

  D.多边净额清算

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• 3上市公司有以下（　　）情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。

  A.最近两年连续亏损

  B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

  C.公司主要银行账号被冻结

  D.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复

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• 4根据报盘方式，交易席位可以分为（　　）。

  A.自营席位

  B.专用席位

  C.有形席位

  D.无形席位

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• 5下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（　　）。

  A.买卖方向为买入

  B.“委托价格”项填报股东大会议繁序号

  C.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表权

  D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

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• 6融资融券业务管理的基本原则有（　　）。．

  A.合法合规原则

  B.集中管理原则

  C.独立运行原则

  D.岗位分离原则

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• 7下列属于集合资产管理业务特点的有（　　）。

  A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

  B.投资范围有限定性和非限定性之分

  C.客户资产必须进行托管

  D.较严格的信息披露

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• 8在证券交易中，委托的基本要素包括（　　）。

  A.证券账号

  B.证券品种

  C.委托价格

  D.委托数量

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• 9集合资产管理计划说明书的主要内容是（　　）。

  A.投资理念与投资策略

  B.投资决策依据、投资程序与风险控制

  C.投资规模与投资方

  D.投资限制

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• 10证券登记按证券种类可以划分为（　　）等。

  A.股份登记

  B.基金登记

  C.债券登记

  D.权证登记

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