下列属于集合资产管理业务特点的有（　　）。

试卷相关题目

• 1融资融券业务管理的基本原则有（　　）。．

  A.合法合规原则

  B.集中管理原则

  C.独立运行原则

  D.岗位分离原则

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• 2融资融券业务的监管包括（　　）。

  A.证券公司的监管

  B.证券交易所的监管

  C.客户查询

  D.信息公告

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• 32000年以后，我国的新股发行出现过（　　）形式。

  A.网上竞价发行

  B.网上定价发行

  C.网上累计投标询价发行

  D.对一般投资者上网发行和对法入配售相结合方式

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• 4净额清算又分为（　　）。

  A.单位净额清算

  B.双边净额清算

  C.三边净额清算

  D.多边净额清算

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• 5上市公司有以下（　　）情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。

  A.最近两年连续亏损

  B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

  C.公司主要银行账号被冻结

  D.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复

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• 6在证券交易中，委托的基本要素包括（　　）。

  A.证券账号

  B.证券品种

  C.委托价格

  D.委托数量

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• 7集合资产管理计划说明书的主要内容是（　　）。

  A.投资理念与投资策略

  B.投资决策依据、投资程序与风险控制

  C.投资规模与投资方

  D.投资限制

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• 8证券登记按证券种类可以划分为（　　）等。

  A.股份登记

  B.基金登记

  C.债券登记

  D.权证登记

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• 9权证交易中，禁止的事项包括（　　）。

  A.权证发行人不得买卖自己发行的权证

  B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

  C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正 当利益

  D.禁止任何人直接操纵权证价格

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• 10委托买卖证券的过程中，客户为作为委托人享有的权利有（　　）。

  A.选择经纪商的权利

  B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

  C.对自己购买的证券享有持有权和处置权

  D.寻求司法保护权

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