自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括（　　）。

试卷相关题目

• 1个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括（　　）。

  A.本人身份证原件及复印件

  B.本人普通资金账户卡

  C.本人普通证券账户卡

  D.专用信用交易的银行卡

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• 2对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（　　）措施进行控制。

  A.调整担保品范围及品种

  B.调整可充抵保证金有价证券的折算率

  C.调整保证金比例

  D.调整维持担保比例

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• 3在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利（　　）。

  A.保证委托资产来源及用途的合法性

  B.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

  C.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

  D.知情的权利

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• 4下列有关自营业务的含义，说法正确的有（　　）。

  A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

  B.自营业务以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

  C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

  D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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• 5下列属于证券登记结算机构职能的有（　　）。

  A.证券账户、结算账户的设立

  B.证券的存管和过户

  C.证券持有人名册登记

  D.受投资人的委托派发权益

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• 6对于有价格涨跌幅限制的证券，出现下列（　　）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部。

  A.日收盘价涨跌幅偏离值达到±7%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)

  B.日价格振幅达到15%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)

  C.日换手率达到20%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)

  D.日交易量达到500万元的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)

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• 7从基本原理上说，证券经纪业务可分为（　　）。

  A.柜台代理买卖

  B.证券登记结算公司代理买卖

  C.证券交易所代理买卖

  D.证券承销代理买卖

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• 8从结算的时间安排来看，交收可以分为（　　）。

  A.滚动交收

  B.特约日交收

  C.会计日交收

  D.例行日交收

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• 9证券营业部成本与费用的管理应遵循（　　）以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。

  A.凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制

  B.证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支

  C.必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限

  D.财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支

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• 10投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（　　）事务。

  A.具体投资项目的决策

  B.确定具体的资产配置策略

  C.确定投资事项

  D.确定投资品种

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